1.審計委員會之職責：
   審計委員會主要協助董事會執行其監督職責及負責公司法、證券交易法及其他相關法令所賦予之任務。依本公司審計委員會組織規程運作，每季至少召開一次，並視需要隨時召開會議，與公司內部稽核主管、簽證會計師等均有良好之溝通聯繫管道。

其主要職權事項如下：

• 訂定或修正內部控制制度。
• 內部控制制度有效性之考核。
• 訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書相關作業程序。
• 重大財務業務行為之處理程序。
• 涉及董事自身利害關係之事項。
• 重大之資產或衍生性商品交易。
• 重大之資金貸與、背書或提供保證。
• 募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
• 簽證會計師之委任、解任或報酬。
• 簽證會計師的獨立性
• 財務、會計或內部稽核主管之任免。
• 年度財務報告及半年度財務報告。
• 其他公司或主管機關規定之重大事項。

 2.審計委員會成員：

姓名	專業資格與經驗
廖繼洲	St. John’s University Industrial Pharmacy Ph. D 社團法人國家生技醫療產業策進會辦公室顧問 行政院衛生署藥政處處長 財團法人醫藥工業技術發展中心總經理 世信生物科技(股)公司協理 臨床藥學會理事長 長庚醫院藥劑部主任 臺北醫學大學、成功大學、長庚大學等兼任副教授
葛之剛	美國ADL管理學院管理科學碩士(MSM) 世豪管理顧問有限公司總經理 全球策略投資管理公司總經理 經濟部技術處副處長 經濟部工業局第二組副組長
林育雅	臺灣大學會計研究所 霈昇聯合會計師事務所所長 禾昌興業(股)公司獨立董事 東吳大學會計系講師
游丞德	美國密西根大學藥學博士 智合精準醫學科技(股)公司資深顧問 鼎晉生技(股)公司創辦董事長 台灣浩鼎生技(股)公司執行副總兼研發長 中天生物科技(股)公司新藥事業部總經理兼研發長 合一生技(股)公司研發長 美國必治妥施貴寶副主任 美國羅氏藥廠資深研究員

審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理：

日期/期別	議案內容		審計委員會 決議結果
114.03.12 第三屆第十八次	1	113年度營業報告書及財務報告	無異議照案通過
	2	113年度虧損撥補案	無異議照案通過
	3	擬出具內部控制制度設計及執行均有效之內部控制制度聲明書案	無異議照案通過
	4	114年度簽證會計師委任、報酬與其獨立性及適任性評估案	無異議照案通過
	5	本公司113年第一次私募普通股定價及增資基準日等相關事宜案	無異議照案通過
114.05.08 第三屆第十九次	1	114年第一季財務報告案	無異議照案通過
	2	擬解除新選任董事競業限制案	無異議照案通過
	3	113年股東常會決議私募有價證券辦理情形報告	無異議照案通過
	4	私募有價證券案	無異議照案通過
	5	擬資金貸與本公司97.94%轉投資之子公司Tulex Pharmaceuticals Inc.案	無異議照案通過
	6	114年度會計師報酬案	無異議照案通過
114.08.07 第四屆第一次	1	114年第二季財務報告案	無異議照案通過
114.11.07 第四屆第二次	1	114年第三季財務報告案	無異議照案通過
	2	擬資金貸與本公司97.94%轉投資之子公司Tulex Pharmaceuticals Inc.案	無異議照案通過
	3	擬資金貸與本公司97.94%轉投資之子公司Tulex Pharmaceuticals Inc.案	無異議照案通過
	4	擬向中國信託商業銀行申請銀行額度	無異議照案通過
	5	擬為江蘇華瀚醫藥科技有限公司作融資背書保證案	無異議照案通過
	6	115年度稽核計畫	無異議照案通過
	7	擬訂定「個人資料保護作業辦法」案	無異議照案通過
	8	擬修正「薪工循環」部分條文案	無異議照案通過

3. 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形（應包括就公司財務、業務狀況進行溝通之重大事項、方式及結果等）：
   1.稽核主管列席審計委員會及董事會進行稽核業務執行情形報告。
   2.稽核主管每月向獨立董事提報稽核報告，獨立董事針對稽核報告項目並無表示其他否定意見。
   3.獨立董事與內部稽核主管及會計師均可透過列席審計委員會、董事會、電話及電子郵件等方式直接溝通對談。

4. 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策
    1.內部稽核主管除定期列席向審計委員會報告內部稽核執行情形，並視實際需要隨時以當面、電話或電子郵件等方式與獨立董事進行溝通討論，且在無一般董事及管理階層在場情況下，每年至少與審計委員會召開乙次溝通會議。

114 年度獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要：

日期	溝通重點	建議及結果
114/03/12 審計委員會	內部稽核主管進行內部稽核業務報告出具內部控制制度聲明書	無意見
114/05/08 審計委員會	內部稽核主管進行內部稽核業務報告	無意見
114/08/07 審計委員會	內部稽核主管進行內部稽核業務報告	無意見
114/11/07 審計委員會	內部稽核主管進行內部稽核業務報告	無意見
115/03/12 審計委員會	內部稽核主管進行內部稽核業務報告出具內部控制制度聲明書	無意見

2.會計師除透過單獨溝通會議與獨立董事進行溝通外，並列席每季審計委員會及董事會，就財務報表查核或核閱結果、內部控制建議或其他相關法令要求之溝通事項與獨立董事進行溝通。

114 年度獨立董事與會計師溝通情形摘要：

日期	溝通重點	建議及結果
114/03/12 審計委員會	會計師就 113 年度財務報告查核情形及結果進行說明，並針對部分會計原則適用問題及新修訂法令之影響進行討論	無意見
114/05/08 審計委員會	會計師就 114 年第一季財務報告查核情形及結果進行說明，並針對部分會計原則適用問題及新修訂法令之影響進行討論	無意見
114/08/07 審計委員會	會計師就 114 年第二季財務報告查核情形及結果進行說明，並針對部分會計原則適用問題及新修訂法令之影響進行討論	無意見
114/11/07 審計委員會	會計師就 114 年第三季財務報告查核情形及結果進行說明，並針對部分會計原則適用問題及新修訂法令之影響進行討論年度查核規劃-查核範圍、查核重點	無意見
115/03/12 審計委員會	會計師就 114 年度財務報告查核情形及結果進行說明，並針對部分會計原則適用問題及新修訂法令之影響進行討論	無意見

 

1.薪資報酬委員會之職責：薪資報酬委員會旨在訂定並定期檢討、評估董事及經理人績效與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。

2.薪資報酬委員會成員：

姓  名	專 業 資 格 與 經 驗
廖繼洲	具有公司業務所需相關科系之公私立大專院校講師資格。
葛之剛	具有商務、危機處理能力之工作經驗。
林育雅	具有商務、危機處理能力之工作經驗。
游丞德	具有商務、危機處理能力之工作經驗。

 

3.薪資報酬委員會之討論事項與決議結果及公司對於成員意見之處理：

日期/期別	議案內容		薪資報酬委員會 決議結果	公司對薪資報酬委員會 意見之處理
114.05.08 第六屆第9次	無		無	無
114.11.07 第七屆第1次	1	本公司114年度經理人年終獎金發放基數	全體出席委員無異議照案通過	提送董事會，由全體出席董事，無異議照案通過
	2	孫公司江蘇華瀚醫藥科技有限公司經理人獎金發放案	全體出席委員無異議照案通過	提送董事會，由全體出席董事，無異議照案通過

 

4. 功能性委員會評鑑執行情形：

評估週期	評估期間	評估範圍	評估方式	評估內容	提報董事會日期
每年執行一次	114/01/01至 114/12/31	1.董事會 2.個別董事成員 3.薪資報酬委員會 4.審計委員會	1.董事會內部自評 2.董事成員自評 3.委員會內部自評 4.委員會內部自評	請詳下方董事會績效評結果	115年1月26日董事會提報。
114年董事會績效評估-自評結果： 對象 評估面向 題數 平均分數 審計委員會 A.對公司營運之參與程度 4 4.94 B.審計委員會職責認知 6 4.96 C.提升審計委員會決策品質 7 4.96 D.審計委員會組成及成員選任 4 4.94 E.內部控制 3 4.83 合計/平均分數 24 4.93(優) 薪酬委員會 A.對公司營運之參與程度 4 4.88 B.薪酬委員會職責認知 5 4.80 C.提升薪酬委員會決策品質 7 4.93 D.薪酬委員會組成及成員選任 3 5.00 合計/平均分數 19 4.90(優)